بانک مرکزی امارات تحریم های مالی و اداری را علیه یک شرکت مالی به دلیل عدم ارائه به موقع صورت های مالی حسابرسی شده و عدم رعایت دستورالعمل ها اعمال کرد.
این شرکت ناشناس در تاریخ ۱۸ می بر اساس «قانون فدرال مصوب ۱۴» در مورد بانک مرکزی و سازمان موسسات و فعالیتهای مالی، با اصلاحات، مقررات شرکتهای مالی و مقررات حمایت از مصرفکننده»، رگولاتور بانکی جریمه شد.
پس از اینکه مشخص شد مغایر با مقررات حمایت از مصرف کننده و قوانین سیستم مدیریت شکایات است، از شرکت خواسته شد تا نقایص خود را ظرف یک ماه پس از اطلاع رسانی برطرف کند.
رگولاتور اعلام نکرد که این شرکت چقدر جریمه شد.
CBUAE از طریق اختیارات نظارتی خود تلاش می کند تا اطمینان حاصل کند که همه موسسات مالی دارای مجوز فعال در امارات متحده عربی، از جمله شرکت های مالی، از قوانین، مقررات و استانداردهای امارات متحده عربی که توسط CBUAE به تصویب رسید برای محافظت از شفافیت و یکپارچگی شرکت های مالی تبعیت می کنند.
سال گذشته، رگولاتور همچنین به همه ارائهدهندگان حواله نمایندگان غیررسمی انتقال وجه که خارج از سیستم بانکی فعالیت میکنند دستور داد تا در تلاش برای تقویت نظارت بر نقل و انتقال پول، در آن ثبت نام کنند.
بانک مرکزی همچنین صرافی ها را به دلیل عدم رعایت سطوح مناسب از مقررات مبارزه با پولشویی جریمه می کند.
در ماه اکتبر، شش صرافی فعال در این کشور را حدود ۱۷.۳۱ میلیون درهم (۴.۷ میلیون دلار) به دلیل عدم رعایت آنها جریمه کرد.
رگولاتور بانکی همچنین در ماه دسامبر جریمه ای ۳۵۲۰۰۰ درهم را علیه یک صرافی دیگر به دلیل عدم رعایت دستورالعمل های AML اعمال کرد.
ما را در اینستاگرام و توییتر دنبال کنید.
